国投瑞银基金经管有限公司 国投瑞银中证全指公用干事指数型发起      式证券投资基金        托管协议   基金经管东谈主：国投瑞银基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司 国投瑞银中证全指公用干事指数型发起式证券投资基金                                                                                              托管协议  鉴于国投瑞银基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限服务公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金经管东谈主的履历和智力， 拟召募刊行国投瑞银中证全指公用干事指数型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于中国星河证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于国投瑞银基金经管有限公司拟担任国投瑞银中证全指公用干事指数型 发起式证券投资基金的基金经管东谈主，中国星河证券股份有限公司拟担任国投瑞 银中证全指公用干事指数型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确国投瑞银中证全指公用干事指数型发起式证券投资基金的基金经管 东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本协议；   除非文义另有所指，本协议的通盘术语与《国投瑞银中证全指公用干事指 数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合 同”）中界说的相应术语具有疏浚的含义。若有违抗应以《基金合同》为准， 并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排按照基金合同和 本基金招募阐述书的章程实行。                  一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：国投瑞银基金经管有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华全部 119 号安信金融大厦 18 楼   法定代表东谈主：傅强   成立时刻：2002 年 6 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号   组织面孔：有限服务公司   注册老本：壹亿元东谈主民币   策动范围：基金召募、基金销售、金钱经管、中国证监会许可的其他业务。   存续时期：捏续策动   （二）基金托管东谈主   称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字2006322 号   注册老本：109.34 亿元东谈主民币   存续时期：捏续策动   基金托管履历批文及文号：证监许可2014629 号   组织面孔：股份有限公司   策动范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券 公司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的式样， 经关系部门批准后方可开展策动举止，具体策动式样以关系部门批准文献粗略 可证件为准）一般式样：金银成品销售。（除照章须经批准的式样外，凭营业执 照照章自主开展策动举止）（不得从事国度和本市产业战略禁锢和结果类式样的 策动举止。）          二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券投 资基金托管业务经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息流露内容与款式准则第 7 号〈托管协议的内容与款式〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《基金合同》过头他连络规 定缔结。   本协议的宗旨是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值盘算、收益分派、信息流露及相互监督等连络事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主除名对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本协议。   除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有疏浚含义。        三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好杀青投资场合，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股 除外的其他股票（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、政府救援机 构债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 公开采行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱救援证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集用具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合 中国证监会的关系章程）。   本基金不错根据连络法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资比例进行监督。   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱建立比 例为：   本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中投资于 标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；每个交易日 日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期 权、国债期货过头他金融用具的投资比例依照国度关系法律法例或监管机构的 章程实行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金经管东谈主在履 行适宜方法后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资结果： 资于标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%； 易保证金后，本基金捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金金钱净值的 10%； 该金钱救援证券规模的 10%； 券，不得伊始其种种金钱救援证券整个规模的 10%； 基金捏有金钱救援证券时期，要是其信用品级下落、不再适合投资步履，应在 评级答谢发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所陈诉的股票数目不伊始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 身分以至基金不适合该比例结果的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得伊始基 金金钱净值的 10%；   ②每个交易日日终，本基金捏有的买入股指期货合约价值和有价证券市值 之和，不得伊始基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱救援证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得伊始基金 捏有的股票总市值的 20%；   ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的连络约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得伊始上一交易日基金金钱净值的 20%；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得伊始基金金钱 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得伊始基金金钱净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得伊始基 金金钱净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得伊始基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救援证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得伊始基金 捏有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得伊始上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比 例的连络约定； 票与其他有价证券市值之和，不得伊始基金金钱净值的 95%；   ①出借证券金钱不得伊始基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得伊始本基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得伊始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均盘算；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的 身分以至基金投资不适合上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 地照章刊行上市的股票合并盘算； 例结果。   除上述 2）、7）、9）、10）、15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性结果、基金规模变动等基 金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的极端情形除外。法律法 规或监管部门另有章程时，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查看自基金合同见效之 日起运行。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例结果进行变更的， 基金经管东谈主在履行适宜方法后，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取 消上述结果，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适宜方法后，则本基金投资 不再受关紧缚果。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合结果及调养期限进行监督。 基金托管东谈主对上述投资比例结果条件波及合并盘算基金经管东谈主经管的全部基金 （含投资组合）的投资比例结果不负责日常监督，仅对基金经管东谈主经管的且基 金托管东谈主托管的基金投资比例结果进行日常监督。   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正当的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁锢的其他举止。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁锢性章程，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适宜方法后，则本基金投资不再受关紧缚果或除名变更后的章程。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、实 际戒指东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资场合和投资策略，除名基 金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利益冒失，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的荒芜董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   根据法律法例连络基金从事的关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要锐利关系的 公司名单过头更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 真确性、好意思满性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适宜方法后，则本基金投资不再受关紧缚果或按变更后的章程实行。 易敌手的名单，并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各交易敌手所适用 的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取交易敌手；基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按 交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管 东谈主按照银行间债券市集成交单对本基金参与银行间债券市集交易的交易敌手进 行监控。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市 场交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市集交易敌手。 对基金经管东谈主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约 定，笃定适合条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合连络章程进行监督。 对基金经管东谈主投资运动受限证券进行监督。   （1）基金经管东谈主投资运动受限证券，应征服连络法律法法例程，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险戒指轨制，防护流 动性风险、法律风险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵 守关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》轨范的非 公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。基金投资运动受限证券限 于由中国证券登记结算有限服务公司（以下简称“中登公司”）或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市 场交易的证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （3）基金经管东谈主应保证本基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主能够平素查询。因基金经管东谈主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金金钱的服务与相应耗损，及基 金财产的相应耗损，由基金经管东谈主承担。   （4）在初度投资运动受限证券之前，基金经管东谈主应当制定关系投资决策流 程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等法例轨制。基金经管东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述法例轨制须经基金经管东谈主董事会批 准。上述法例轨制经董事领略过之后，基金经管东谈主应当将上述法例轨制提交给 基金托管东谈主。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风 险采取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如 因市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金经管东谈主应保证提 供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应耗损。对本基金因投资运动受限 证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应服务。如因基金经管东谈主原因导 致本基金出现耗损以至基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金经管东谈主应补偿基 金托管东谈主由此遭逢的耗损。   （5）在投资运动受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供连络运动受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管 理东谈主与承销商签订的销售协议复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金经管东谈主应保证上述信息 的真确、好意思满。   （6）基金经管东谈主应在本基金投资非公开采行股票后，按章程在中国证监会 章程引子流露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   （7）要是基金经管东谈主未按照本协议的约定向基金托管东谈主报送关系数据或者 报送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不行履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主 应照章承担相应法律结果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本协 议履行职责外，因投资运动受限证券产生的耗损，基金托管东谈主按照本协议履行 监督职责后不承担上述耗损。   （8）基金托管东谈主根据连络章程有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）关系法律法例对基金投资运动受限证券有新章程的，从其章程。   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合结果、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的章程。   基金托管东谈主依照关系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息流露等方面进行复核和监督。   （二）基金托管东谈主应根据连络法律、法例的章程及基金合同的约定，对基 金金钱净值盘算、种种基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金费 用开支及收入证据、基金收益分派、关系信息流露和基金宣传推介材料中登载 基金功绩推崇数据等进行监督和复核。   （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时 间内复兴并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督答谢的，基金经管东谈主应积极配合提供 关系数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违抗法 律法例、《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式陈说基金经管东谈主限期矫正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面陈说后应鄙人一服务日实时查对并以书面面孔 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述违纪 原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应答谢中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易方法也曾见效的指示违抗法律、行 政法例和其他连络章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当照章履行陈说基 金经管东谈主的方法，并实时答谢中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违纪步履，应实时答谢中国证监会，同 时陈说基金经管东谈主限期矫正，捏续跟进基金经管东谈主的后续处理，督促基金经管 东谈主照章履行流露义务。基金经管东谈主无正当根由，断绝、侵扰基金托管东谈主根据本 托管协议章程愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管东谈主应答谢中国 证监会。            四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过头他连络法例、《基金合同》和本协议章程，基金经管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全督察基金财产，是否开立基金财产的银行托管账户、证券账户等 投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关系账户及交易编码的基金托管东谈主 关系信息，是否实时、准确复核基金经管东谈主盘算的基金金钱净值和种种基金份 额的基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》约定进行关系信息流露和监督基金投资运作等步履。      基金经管东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主督察的基金金钱 进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提 交关系府上以供基金经管东谈主核查基金财产的好意思满性和真确性，在章程时刻内答 复并改正。      基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议过头他连络章程的，应实时以书面面孔 陈说基金托管东谈主在限期内矫正，基金托管东谈主收到陈说后应鄙人一服务日实时核 对并以书面面孔对基金经管东谈主发出回函，阐述违纪原因及矫正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内 矫正的，基金经管东谈主应答谢中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督答谢的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据府上和轨制 等。      基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即答谢中国证监会，同 时陈说基金托管东谈主在限期内矫正。基金托管东谈主无正当根由，断绝、侵扰基金管 理东谈主根据本协议章程愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进 行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金经管东谈主应报 告中国证监会。             五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、刑事服务、分派基金的任何金钱（不包含基金金钱开户银行扣收结算费和账户 珍爱费等用度）。 机构的固有财产，并由基金托管东谈主督察。基金托管东谈主的督察职责不包括对质券 交易结算资金和证券金钱的督察服务。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，荒芜核算，确保基金财产 的好意思满和荒芜。 应由基金经管东谈主负责与连络当事东谈主笃定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行托管账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金经管东谈主采取 措施进行催收。由此给基金酿成耗损的，基金经管东谈主应负责向连络当事东谈主追偿 基金的耗损。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应服务。 托管基金财产。   （二）基金合同见效时召募金钱的考据   基金召募时期召募的资金应存于在具有托管履历的生意银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金经管东谈主依据法律法例及招募阐述书决定住手基金召募， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过头承诺的基金份额捏有期限适合《基 金法》、《运作办法》等连络章程后，基金经管东谈主应将召募到的属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行托管账户，同期在章程时 间内，聘用适合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资答谢。若 基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东谈主按章程 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的银行托管账户的开立和经管 理。 章程计息，根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金除证券交易所场内交易除外的货 币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行托管账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行托管账户； 亦不得使用基金的任何银行托管账户进行本基金业务除外的举止。 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理基金金钱的资金结 算汇划业务。 其他章程。      （四）基金的证券账户和证券资金账户的开立和经管      基金托管东谈主为本基金在中登公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户、证券 资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。      基金经管东谈主以基金口头在证券经纪机构营业网点开立证券资金账户，并按 照该营业网点开户的经由和要求，签订关系的协议，并办理三方存管。      交易所证券交易资金遴聘第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额 存放在基金经管东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由 基金经管东谈主所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金清理，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。     （五）债券托管账户的开立和经管     基金合同见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预世界银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主协助基金经管 东谈主以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主代表基金签订全 国银行间市集债券回购交易主协议。     （六）期货结算账户的开立和经管     基金托管东谈主与基金经管东谈主应依据关系期货交易所或期货公司的关系章程开 立和经管期货结算账户。     （七）其他账户的开立和经管     若中国证监会或其他监管机构在本托管协议缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据连络法律、法例的章程和《基金合同》的约定，开立连络账户。该 账户按连络功令使用并经管。     法律法例等连络章程对关系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。     （八）基金财产投资的连络什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的保 管     有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登 记结算有限服务公司、中登公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股 份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 试验灵验戒指下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实 际灵验戒指的本基金金钱不承担督察服务。     （九）与基金财产连络的紧要合同的督察     与基金财产连络的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代 表基金签署的与基金连络的紧要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金经管东谈主保 管，关系业务方法另有结果除外。除本协议另有章程外，基金经管东谈主在代基金 签署与基金连络的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有一份及以上的蓝本， 以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件，基金经管东谈主在合同 签署后 15 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。其中，基金托管东谈主对紧要合同的督察期限不低于法律法法例程的期 限，法律法例或监管功令另有章程的从其章程。      对于无法取得一份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转化。                 六、指示的发送、证据和实行      基金经管东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基 金银行托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金银行托管账户 与证券资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的划 款指示实行银证互转。      基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送投资指示或其他资金划拨 指示，基金托管东谈主实行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等连络事 项。      （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主签章或签名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 效。要是授权文献中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东谈主收 到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话证据的时点为授权文献的见效时刻。 权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法法例程或有权机关要求的除 外。      （二）指示的内容      指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的投资划款过头 他资金划拨的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户 等实行支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。      本基金银行托管账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直 从银行账户中扣划，无谓基金经管东谈主出具指示，但应实时陈说基金经管东谈主。      （三）指示的发送、证据和实行的时刻和方法      基金经管东谈主发送指示应遴聘电子指示、传真方式或两边协商一致的其他方 式。      基金经管东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的策动权限 和交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授 权东谈主依约定方法发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效率。但要是基金经管东谈主 也曾舍弃或改造对被授权东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本协议证据后，则 对于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管 理东谈主不承担服务，授权已改造但未经基金托管东谈主证据的情况除外。      指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话或其他两边协商一致的方式向基金 托管东谈主证据。      基金经管东谈主收到银行间业务交易成交单，加盖章章后实时发送给基金托管 东谈主，并以电话或其他两边协商一致的方式与基金托管东谈主进行证据。基金经管东谈主 可向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书，经两边证据见效后基金经管东谈主 不再发送银行间业务交易成交单。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取 消或间隔，基金经管东谈主须实时陈说基金托管东谈主。      基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主发送指示并证据,应为基金托管东谈主留出实行 划款指示所必需的时刻。除需要接洽资金在途时刻外，基金经管东谈主还需要为基 金托管东谈主留至少 2 个服务小时的复核和审批时刻。对于要求本日到账的指示， 必须在本日 16:00 前向基金托管东谈主发送，16:00 之后发送的，基金托管东谈主勤劳执 行，但不行保证划账顺利。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提 前 2 个服务小时发送，并关系付款条件也曾具备。基金托管东谈主将视付款条件具 备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金经管东谈主应不晚于网下申 购缴款日(T 日) 上昼 10:30 前将指示发送给基金托管东谈主。对于中登公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东谈主。因基金经管东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所酿成 的耗损由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主吸收基金经管东谈主的指示，预先陈说基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主根据基金经管东谈主提供的授权文献进行口头相符的面孔审查，实时审慎验 证连络内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不承担服务。如有疑问必须及 时陈说基金经管东谈主。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供关系交易凭证、合同 或其他灵验管帐府上，以确保基金托管东谈主有富余的府上来判断指示的灵验性。 基金经管东谈主应保证所提供的文献府上的真确、灵验、好意思满、准确、正当，莫得 任何紧要遗漏或误导；基金托管东谈主对此类文献府上仅进行面孔审查，对其真确 性和灵验性不作骨子性判断，不承担相应服务。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金账户有富余的资金 余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予实行，但应立即陈说基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因未实行该 指示酿成耗损的服务。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中迫切信息轻佻不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权视情况暂缓或断绝实行，并及 时陈说基金经管东谈主改正。   基金经管东谈主若修改或要求住手实行也曾发送的指示，应先与基金托管东谈主电 话连络，若基金托管东谈主还未实行，基金经管东谈主应出具书面阐述，并加盖业务专 用章舍弃指示后按照划款指示的一般方法向基金托管东谈主发送该指示，基金托管 东谈主收到修改或住手实行的指示后，将按新指示实行；若基金托管东谈主已实行原指 令，则应与基金经管东谈主电话阐述，基金托管东谈主对因实行原指示给基金金钱酿成 的耗损不承担相应补偿服务。   （五）基金托管东谈主依照法律、法例断绝实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、 本协议或连络基金法律法例的连络章程，应当不予实行，并应实时陈说基金管 理东谈主矫正，基金经管东谈主收到陈说后应实时查对，并对基金托管东谈主发出回函证据， 由此酿成的耗损由基金经管东谈主承担。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易方法也曾见效的指示违抗法律、行 政法例和其他连络章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时陈说基金经管东谈主。 基金经管东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额捏有东谈主酿成损伤的，由 基金经管东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主应当督促基金经管东谈主实时赐与补偿。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法   对于基金经管东谈主的灵验指示和陈说，除非违抗法律法例、基金合同、托管 协议，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行。基金托管东谈主由于本人舛错酿成未 按照基金经管东谈主发送的平素指示实行，给基金财产、基金份额捏有东谈主、基金管 理东谈主酿成耗损的，对由此酿成的径直经济耗损负补偿服务。   （七）被授权东谈主员的更换   基金经管东谈主更换被授权东谈主、改造或间隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的 授权文献提前 1 个服务日以传真或邮件方式陈说基金托管东谈主，并经电话证据后 见效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真或邮件发出后七个服务日内 投递文献蓝本。被授权东谈主变更陈说的蓝本应与传真或邮件内容一致，若有不一 致的，以基金托管东谈主收到的传真件或邮件为准。新的授权文献见效之后，蓝本 投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件或邮件内容实行连络业务，如 果新的授权文献蓝本与传真件或邮件内容不同，由此产生的服务由基金经管东谈主 承担。基金经管东谈主更换被授权东谈主陈说见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的 指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担服务。基金托 管东谈主改造吸收基金经管东谈主指示的东谈主员及连络方式，应至少提前 1 个服务日以邮 件或其他两边认同的方式发送基金经管东谈主。基金托管东谈主改造吸收基金经管东谈主指 令的东谈主员及连络方式自基金经管东谈主电话证据后见效。               七、交易及清理交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券/期货经纪机构   基金经管东谈主应制定弃取的步履和方法，并负责根据关系步履以及里面经管 轨制对连络证券经纪机构进行查看后笃定代理本基金证券买卖证券经纪机构， 并与其签订证券经纪合同，基金经管东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参 与证券交易的具体事项另行签订协议，明确三方在本基金进行证券买卖中的各 类证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。   基金经管东谈主应在本基金成立前实时将本基金财产证券交易单位号、基金佣 金费率等基本信息以及变更情况以书面面孔陈说基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责弃取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订协议。其他事宜根据法律法例关系章程、《基金合同》 的约定实行，若无明确章程的，可参照连络证券买卖、证券经纪机构弃取的规 则实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责结算。基 金托管东谈主、基金经管东谈主应共同征服中登公司制定的关系业务功令和章程，该等 功令和章程自动成为本条件约定的内容。   基金经管东谈主在投资前，应充分清楚与聚会中登公司针对种种交易品种制定 的结算业务功令和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平素结算、交收业务无法 完成的服务；若由于基金经管东谈主原因酿成的平素结算业务无法完成，服务由基 金经管东谈主承担。对于任何原因发生的证券资金交收背约事件，关系各方应当及 时协商处理。   本基金投资于期货发生的资金交割清根由基金经管东谈主采用的期货经纪公司 负责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要而 存放在期货经纪公司的资金不愚弄督察职责和交收职责，基金经管东谈主应在期货 经纪协议或其他协议中约定由采用的期货经纪公司承担资金安全督察服务和交 收服务。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主按照基金经管东谈主出具的适合本托管协 议约定的灵验指示和关系投资合同（如有）过头他材料进行资金划拨；场外投 老本金及收益的划回，由基金经管东谈主负责协调关系资金划拨回基金银行托管账 户事宜。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在对印鉴和签名面孔一致性复 核无误后应在规如期限内实行。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外流露 基金份额净值之前，必须保证本日通盘试验交易记录与基金管帐账簿上的交易 记录全皆一致。要是试验交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算 不好意思满或不真确，由此导致的耗损由基金的管帐服务方承担。基金经管东谈主每一 交易日以两边认同的方式在当日全部交易收尾后，将编制的基金资金、证券账 目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。基金经管东谈主和基金托管 东谈主每月月末查对什物证券账目。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴聘电子对账方式进行账目查对。   （四）基金申购、赎回和转换业务处理的基本章程 机构负责。 金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回、转换本基金的数据真确性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时 划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一怒放日上述连络数据，并保证关系数据的准 确、好意思满。 该系统无法平素发送，两边可协商处理方式。基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的 登记机构向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按连络章程保存。 宜按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的服务。 的专用账户，该账户由登记机构经管。 笃定到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达托管资金账户的，基 金托管东谈主应实时陈说基金经管东谈主采取措施进行催收，由此酿成基金耗损的，基 金经管东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主应提供必要的协助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金账户有富余的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因托管资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨 付，如系基金经管东谈主的原因酿成，服务由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担 垫款义务。 和与投资连络的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下 达指示。   资金指示的款式、内容、发送、吸收和证据方式等与投资划款指示疏浚， 或按照基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致的方式进行。   （五）申赎净额结算   基金托管资金账户与基金清理备付金账户间的资金结算除名“全额清理、 净额交收”的原则，按照托管资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管 资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管资金账户净 应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理备付金账户划往基 金托管资金账户，基金托管东谈主在资金到账后按约定方式陈说基金经管东谈主；当存 在托管资金账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管资 金账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理备付金账户，基金托管东谈主在资 金划出后立即陈说基金经管东谈主，便于基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管资金账户净应付额时，如托管资金账户有富余的资金，基金托 管东谈主应按时拨付；因托管资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东谈主不行按时 拨付，基金托管东谈主应实时陈说基金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因酿成，服务 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （六）基金现款分成 办法》的连络章程在中国证监会章程引子上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。   （七）投资银行入款的十分约定 包括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行皆不得将入款投 老本息划往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金经管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面冷漠的对 入款进行改名、转让、挂失、质押、担保、舍弃、变更印鉴及回款账户信息等 可能导致财产转化的操作恳求。   （3）约定入款证实书的具体传递叮属方式及叮属期限。 依据基金经管东谈主提供的银行入款投资合同/协议、投资指示、支取陈说等连络文 件办理资金的支付以及入款证实书的吸收、督察与托付，切实履行托管职责。 基金托管东谈主负责对入款开户证实书进行督察，不负责对入款开户证实书真伪的 鉴别，不承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 东谈主，以便基金托管东谈主有富余的时刻履行相应的业务操作方法。          八、基金金钱净值盘算和管帐核算   （一）基金金钱净值的盘算、复核与完成的时刻及方法 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余 额数目盘算，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的弊端计入基金财产。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精 度济急调养机制。国度另有章程或基金合同另有约定的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日盘算基金金钱净值及种种基金份额净值，并按照 《信息流露办法》的连络章程公告种种基金份额净值及基金份额累计净值。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值、种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金经管东谈主依照《信息流露办法》的连络章程对外公布种种基金份 额净值及基金份额累计净值。   （二）基金金钱估值方法和极端情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱救援证券、股指期货、股票期权、国债期 货、银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近交易市价，笃定公允价钱； 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值；对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的， 在回售登记日至试验收款日历间中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东谈主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的中式长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 遴聘在当前情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息救援的估值时期笃定 其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分离如下情况处理： 消失股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会连络章程笃定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对世界银行间市集上含权的固定 收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价 或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的， 在回售登记日至试验收款日历间中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东谈主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对世界银行间市集未上市，且第三 方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券，遴聘在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息救援的估值时期笃定其公允价值。   （4）金融繁衍品的估值 允价值； 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的， 遴聘最近交易日结算价估值。   （5）消失证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金捏有的回购以成本列示，按合同利率在回购时期内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金捏有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实行。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业 协会的关系章程进行估值。   （10）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法 估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作轨范除名关系法律法例以及监 管部门、自律功令的章程。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 方法及关系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即 陈说对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据连络法律法例，基金净值信息盘算和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金连络 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （三）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户金钱进行 估值并流露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户 的基金净值信息。   （四）基金份额净值诞妄的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本人的舛错酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢耗损的， 舛错的服务东谈主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直耗损按下 述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上陈诉差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成耗损机，估值诞妄服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承 担；由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成耗损的， 由估值诞妄服务方对径直耗损承担补偿服务；若估值诞妄服务方也曾积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值诞妄服务方应答更正的情况向连络当事东谈主进行证据，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的服务方对连络当事东谈主的径直耗损负责，不合转折耗损负责， 何况仅对估值诞妄的连络径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄服务方仍应答估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值错 误服务方应补偿受损方的耗损，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的欠妥得利返还的总和伊始其试验耗损的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄调养遴聘尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因笃定估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的耗损 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的服务方进行 更正和补偿耗损；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向连络当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值盘算出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎耗损进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值盘算诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案，同 时进行公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   要是行业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金 份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   当发生净值盘算诞妄时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金酿成耗损的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损 失需要进行补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的 服务，经证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金经管东谈主担任，与本基金连络的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的 建议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的耗损，由基金经管东谈主负责 赔付。   （2）若基金经管东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告， 而且基金托管东谈主未对盘算过程冷漠合理疑义或要求基金经管东谈主书面阐述，基金 份额净值出错且酿成基金份额捏有东谈主耗损的，应根据法律法例的章程对投资者 或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基 金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值盘算结果，诚然屡次再行 盘算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值情形，以 基金经管东谈主的盘算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的耗损， 由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担相应服务。   （4）由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值盘算诞妄而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损 失，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担相应服务。   由于不可抗力，或证券、期货交易形式、证券、期货经纪机构、指数编制 机构、第三方估值基准服务机构及登记结算公司发送的数据诞妄，或国度管帐 战略变更、市集功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基 金托管东谈主诚然也曾采取必要、适宜、合理的措施进行查看，然则未能发现该错 误或因前述原因未能幸免或更正诞妄的，由此酿成的基金金钱估值诞妄，基金 经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取 必要的措施削弱或者破除由此酿成的影响。   （五）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （六）基金管帐轨制   按法律法例和连络监管部门制定的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消失 记账方法和管帐处理原则，分别独飞速汲引、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   （八）管帐数据和财务规画的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金经管东谈主的 账册为准。   （九）基金财务报表、如期答谢的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。月度报表的编制，基 金经管东谈主应于每月晦了后 5 个服务日内完成。如期答谢文献应按中国证监会的 要求公告。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度答谢，将 年度答谢登载于章程网站上，并将年度答谢教唆性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期答谢， 将中期答谢登载在章程网站上，并将中期答谢教唆性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答谢， 将季度答谢登载在章程网站上，并将季度答谢教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度答谢中期报 告或者年度答谢。   基金经管东谈主在月度报表章程的流露时刻至少提前 2 个服务日，以约定方式 将连络报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主进行复核，并将复核结果反馈给基金 经管东谈主。基金经管东谈主在季度答谢章程的流露时刻至少提前 5 个服务日，以约定 方式将连络报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主进行复核，并将复核结果反馈给 基金经管东谈主。基金经管东谈主在更新招募阐述书章程的流露时刻至少提前 15 日，将 连络答谢提供基金托管东谈主，基金托管东谈主进行复核，并将复核结果反馈给基金管 理东谈主。基金经管东谈主在中期答谢章程的流露时刻至少提前 20 日，将连络答谢提供 基金托管东谈主，基金托管东谈主进行复核，并将复核结果反馈给基金经管东谈主。基金管 理东谈主在年度答谢章程的流露时刻至少提前 30 日，将连络答谢提供基金托管东谈主， 基金托管东谈主复核，并将复核结果反馈给基金经管东谈主。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调养，调养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度答谢、中期答谢或年度答谢复核完毕后， 不错出具复核证据书（盖章）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对 关系文献审核查看。               九、基金收益分派   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。               十、基金信息流露   （一）心事义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的连络章程进行流露除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开流露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过头他不宜公开流露的基金信息应予保 密。法律、法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗心事义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露方法   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律、法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息流露职责。基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露过程中应以 保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚信用，严守奥秘。基金经管东谈主和基金托 管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。   基金经管东谈主应在基金发售前 5 个服务日陈说基金托管东谈主本基金发售具体时 间，基金托管东谈主按法律法例要求流露基金合同和托管协议。如因基金经管东谈主未 实时陈说基金托管东谈主具体发售时刻酿成基金托管东谈主未能实时信息流露酿成的直 接耗损，基金托管东谈主有权风雅基金经管东谈主服务。   基金经管东谈主应当不晚于基金合同、托管协议见效之日当日陈说基金托管东谈主， 并在基金合同见效次日在章程报刊和章程网站上登载基金合同见效公告。如因 基金经管东谈主未实时陈说基金托管东谈主基金合同、托管协议见效时刻酿成基金托管 东谈主未能实时履行基金合同、托管协议酿成的径直耗损，托管东谈主有权风雅经管东谈主 服务。   本基金信息流露的文献，按照《基金合同》第十八部分基金的信息流露中 “五、公开流露的基金信息”约定的内容，包括基金招募阐述书、《基金合 同》、基金托管协议、基金产物府上纲要、基金份额发售公告、《基金合同》 见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期答谢、临时报 告、知道公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资金钱救援证券的信息流露、投 资运动受限证券的信息流露、投资股指期货的信息流露、投资股票期权的信息 流露、投资国债期货的信息流露、参与融资和转融通证券出借业务的信息流露、 清理答谢、实施侧袋机制时期的信息流露、投资存托凭证的信息流露、中国证 监会章程的其他信息以及《基金合同》约定的其他公开流露的基金信息。   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托 管东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金托管东谈主应按本协议第八条第（九）款的章程对关系答谢进行复核。基 金年度答谢中的财务管帐答谢应当经适合《证券法》章程的管帐师事务所审计 后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在中国证监会章程引子发布。   （三）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关系 信息： 营业时；   （四）基金托管东谈主答谢   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的连络章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主答谢阐述该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期答谢和年度答谢的构成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时连络基金 托管东谈主协商惩办。      基金的其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。             十二、基金份额捏有东谈主名册的督察      基金经管东谈主可寄托基金登记机构登记和督察基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。      基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同见效日的基金份额捏有东谈主名册、基金 合同间隔日的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、 基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年 6 月 30 日和 12 月 捏有东谈主名册的真确性、好意思满性和准确性负责。      基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金 份额捏有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。每年 6 月 合同见效日、基金合同间隔日等波及到基金迫切事项日历的基金份额捏有东谈主名 册应于发诞辰后十个服务日内提交。      基金托管东谈主以电子版面孔妥善督察基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法法例程的期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服心事义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主 由于本人舛错无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按连络法法例程各自承担 相应的服务。              十三、基金连络文献档案的保存      基金经管东谈主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他关系 府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系资 料。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、管帐答谢、交易记录和迫切合同等，其中，基金托管东谈主保存期限不低 于法律法法例程的期限，法律法例或监管功令另有章程的从其章程。      基金经管东谈主签署与基金财产连络的紧要合同按照本托管协议第五契约定执 行。      基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基 金的连络文献。             十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形      有下列情形之一的，基金经管东谈主职责间隔：      （1）被照章取消基金经管履历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章已矣、被照章舍弃或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章已矣、被照章舍弃或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换方法      （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；      （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；      （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后按照《信息流露办法》连络章程在章程引子公告；   （6）叮属：基金经管东谈主职责间隔的，基金经管东谈主应妥善督察基金经管业务 府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈把持理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时吸收。临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责间隔的，应当按照法律法法例程聘用适合《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同 时报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主连络的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或整个捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议见效后按照《信息流露办法》连络章程在章程引子公告；   （6）叮属：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法法例程聘用适合《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同 时报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托 管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后按照《信息流露办法》连络章程在规 定引子上合资公告。   （三）新任或临时基金经管东谈主吸收基金经管业务，或新任或临时基金托管 东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应依据法律 法例和基金合同的章程持续履行关系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益 酿成损伤。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在持续履行关系职责时期，仍有权按 照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律法例的部分，如法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和 调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，法律法例另有章程的除外。                十五、禁锢步履   本协议项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主禁锢步履如下：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产。基金托管东谈主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担 耗损。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策动过程中任何尚未按法 律法法例程的方式公开流露的信息。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主玩忽牵扯，不按照章程履行职责。   （八）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金经管东谈主的平素有 效指示拖延或断绝实行。   （九）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不荒芜，其高档经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （十）基金托管东谈主背地动用或刑事服务基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管协议的章程进行刑事服务的除外。   （十一）法律法例和基金合同禁锢的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会章程禁锢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   法律法例或监管部门调养上述结果的，本基金投资按照调养后的章程实行。 法律、法例和监管部门取消或变更上述禁锢性章程的，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适宜方法后，则本基金不受上述关紧缚果或按变更后的章程实行。       十六、基金托管协议的变更、间隔与基金财产的清理   （一）基金托管协议的变更   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冒失。   （二）基金托管协议的间隔 他事由酿成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由酿成其他基金经管东谈主接管基金经管权； 的间隔事项。   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用管帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 答谢出具法律成见书；   （6）将清理答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，种种基金份额按基金份额 捏有东谈主捏有的该类基金份额比例进行分派。   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经适合《证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案后 5 个 服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律 法法例程的最低期限。               十七、背约服务   （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不适合约定的， 应当承担背约服务；   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 章程或者本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当 分别对各自的步履照章承担补偿服务；因共同步履给基金财产或者基金份额捏 有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿服务，对耗损的补偿，仅限于径直经济损 失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 章程行为或不行为而酿成的耗损等； 权而酿成的耗损等。   （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，应就径直耗损进行补偿； 给基金金钱酿成耗损的，应就径直耗损进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务 代表基金向背约方追偿。   （四）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的措施， 勤劳驻扎耗损的扩大。莫得采取适宜措施以至耗损进一步扩大的，不得就扩大 的耗损要求补偿。非背约方因驻扎耗损扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管协议能够持续履行的，在最大限定地 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本 协议；若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理 的必要救援。   （六）由于不可抗力，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适宜、 合理的措施进行查看，然则未能发现该诞妄的或因前述原因未能幸免或更正错 误的，由此酿成基金财产或基金投资者耗损，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿服务。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施破除或削弱由此 酿成的影响。      （七）本协议所指耗损均为径直经济耗损。                十八、争议惩办方式      两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议连络的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会仲裁，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲 裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。      争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚笃、勤勉、遵法地 履行《基金合同》和本协议章程的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益。      本协议受中华东谈主民共和国（为本协议的宗旨，不包括香港、澳门十分行政 区及台湾地区）法律统率并从其解释。               十九、基金托管协议的效率      （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的基金托管 协议草案，应经托管协议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章， 协议当事东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管协议草案。托管协议以报中国 证监会注册的文本为谨慎文本。      （二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管协议的灵验期自其见效之日起至基金财产清理结果报 中国证监会备案并公告之日止。      基金存续时期，经托管协议当事东谈主两边协商一致进行修改，由基金经管东谈主 陈说基金托管东谈主见效时刻。      （三）基金托管协议自见效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨 力。      （四）基金托管协议一式三份，除上报中国证监会一份外，基金经管东谈主和 基金托管东谈主分别捏有一份，每份具有同等的法律效率。                二十、其他事项   （一）反生意行贿条件   （1）任何一方不得索求或接受其他方提供的利益和肤浅。各方过头关系东谈主 员在履行本协议过程中，不得以下列方式谋取不正当利益：   ①吸收礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权等财物，或者通过代捏 方式吸收财物或利益；   ②吸收旅游、宴请、文娱健身、服务安排等利益；   ③吸收显赫偏离公允价钱的结构化、高收益、保本容许产物等交易；   ④径直或者转折利用他东谈主提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、生意 奥秘和客户信息谋取利益；   ⑤以素养他方从事不必要交易等方式谋取利益；   ⑥其他谋取不正当利益的情形。   （2）任何一方不得以任何面孔向其他方及关系东谈主员运送利益和肤浅。   ①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或 者为上述步履提供代捏等便利；   ②提供旅游、宴请、文娱健身、服务安排等利益；   ③安排显赫偏离公允价值的结构化、高收益、保本容许产物等交易；   ④径直或转折向他东谈主提供内幕信息、未公开信息、生意奥秘和客户信息， 昭示或暗意他东谈主从事关系交易举止；   ⑤其他运送不正当利益的情形。   （3）任何一方不得违抗章程向其他方保举关系协调方。   （4）任何一方不得有其他索求或收受生意行贿步履。   （5）任何一方应积极救援配合其他方看望问题，不得心事、笼罩其他方及 关系东谈主员的不正直、生意行贿问题。   （1）协议各方应自觉正经和征服其可能适用的任何司法统率区对于反腐朽 和反行贿的法律法例或可能适用的连络国外公约。   （2）协议各方过头关系东谈主员在履行本协议过程中，不得以下列方式运送或 谋取不正当利益：   ①侵占或挪用基金金钱；   ②径直或转折为经管东谈主的违纪步履提供便利或猖獗经管东谈主罪人违纪、违抗 合同条件的步履，如违盘算款、违纪支付，协助客户进行超限投资，允许经管 东谈主借用托管东谈主口头增信等；   ③协助出具虚假记录、误导性叙述或紧要遗漏的托管解释材料；   ④其他运送或者谋取不正当利益的步履。   （二）本托管协议如有未尽事宜，由协议当事东谈主各方按连络法律法例和规 定协商惩办。            二十一、基金托管协议的签订   本托管协议基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖章及两边法定代表东谈主或授权代 表签章、签订地、签订日，见签署页。