国投瑞银中证全指公用职业指数型发起    式证券投资基金基金合同  基金经管东谈主：国投瑞银基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司                                                                                                                           基金合同                                                               目         录                 第一部分 媒介      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作经管办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                                  （以下 简称“《信息表示办法》”）、              《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管执法》 （以下简称“《流动性风险经管执法》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他相关法律法例。 益。      二、基金合同是执法基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他相关执法享有权益、承担义务。      基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、国投瑞银中证全指公用职业指数型发起式证券投资基金由基金经管东谈主依 照《基金法》、基金合同偏执他相关执法召募，并经中国证券监督经管委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      本基金为指数型证券投资基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹抵制未达 约定主义、指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。      投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。      五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性执法不一致，应当以届时有用的法律法例的执法为准。      六、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行 相应法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容并蔼然本基金启用侧袋机制时 的特定风险。      七、本基金单一投资者（基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理 等东谈主员行为发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法给以抵制的情 形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律法例或监管机构另有执法的，从其规 定。      八、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动 致使出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。   九、本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品， 金融繁衍品的投资可能濒临止境风险，详见本基金招募说明书。                   第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 集资金中发起资金不少于执法金额且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 三年的基金           《基金合同》或本基金合同：指《国投瑞银中证全指公用职业 指数型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用蜕变和补充 全指公用职业指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 蜕变和补充 金招募说明书》偏执更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品贵寓纲要》偏执更新 门超过行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的蜕变     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的蜕变 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的蜕变     《流动性风险经管执法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管执法》及颁布机关 对其通常作念出的蜕变     《指数基金辅导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关 对其通常作念出的蜕变 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常蜕变）及相关法律法例执法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 金份额握有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金经管东谈主的鼓动、基金管 理东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、转机、转托管、按时定额投资及提供基金往还账户信 息查询等行径 证监会执法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售 办事契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支持基金份额握有东谈主名册和办理非往还过户等 经管有限公司或接受国投瑞银基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越三个月 绽开日 是范例基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告执法的条件，央求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转机为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往还的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公正对待 类别基金金钱入网提销售办事费的基金份额 本类别基金金钱入网提销售办事费的基金份额 基金份额握有东谈主持事的用度 刊（简称“执法报刊”）和/或《信息表示办法》执法的互联网网站（简称“执法 网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站） 等媒介 进行处置计帐，目的在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要害不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要害不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在要害不确 定性的金钱 事件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务             第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   国投瑞银中证全指公用职业指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金的投资主义   本基金通过被迫的指数化投资经管，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。   五、发起式基金的认购金额下限、握有期限下限   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元 东谈主民币，且握有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年（基金合同收效不悦 3 年 提前断绝的情况除外）。法律法例和监管机构另有执法的除外。   六、基金份额开动面值和认购用度   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲要的执法 施行。本基金 C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金的标的指数      本基金的标的指数为中证全指公用职业指数。      九、基金份额类别      本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。      在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金金钱入网提销 售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售办事费的基金份额，称为 C 类基金份 额。      本基金 A 类、C 类基金份额单独竖立基金代码，差别盘算推算和公告千般基金份 额净值和基金份额累计净值。      投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。相关基金份额类 别的具体竖立、费率水对等由基金经管东谈主细则，并在招募说明书及基金居品贵寓 纲要中公告。      在不违背法律法例且在不合基金份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情 况下，根据基金执走运作情况，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行适 当法子后，不错休养本基金的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或对 基金份额分类办法及执法进行休养等，此项休养无需召开基金份额握有东谈主大会， 但须按照《信息表示办法》的执法公告。      十、将来条件许可情况下的基金模式转机      若将来本基金经管东谈主推出追踪并吞标的指数的往还型绽开式指数证券投资 基金（ETF），则基金经管东谈主有权在履行适正当子后使本基金转机为该 ETF 基金 的联合基金，并相应蜕变基金合同，届时无用召开基金份额握有东谈主大会但须提前 公告。            第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越三个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主表示的基金销售机构名录。   允洽法律法例执法的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、个东谈主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓纲要中列示；C 类基金份额不收取认购费。A 类基金份额的认购用度 不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份 额握有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的盘算推算方法在招募说明书中列示。   认购份额的盘算推算保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 购费按每笔 A 类基金份额认购央求单独盘算推算。 理等东谈主员行为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者逾越法律法 规或监管机构执法的比例要求，基金经管东谈主不错选择比例阐述等方式对该投资东谈主 的认购央求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者 （基金经管东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员行为发起资金提供方 除外）变相回避相关执法的比例要求的，基金经管东谈主有权拒却该等沿路或者部分 认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。具 体限制请参看招募说明书或相关公告。 法请参看招募说明书或相关公告。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1,000 万元东谈主民币，且握有期限自 基金合同收效之日起不少于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前断绝的情况除外）， 法律法例和监管机构另有执法的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。   五、销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机 构确乎接收到该认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善讹诈正当权益。                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1,000 万元东谈主民币，且承诺握有期限自基金合同收效日起不少于 3 年 （基金合同收效不悦 3 年提前断绝的情况除外）的条件下，基金召募期届满或基 金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘 法定验资机构验资，验资论说需对发起资金提供方偏执握有的基金份额进行挑升 说明。基金经管东谈主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金经管东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动 扫尾前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式      若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列背负： 期活期进款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱边界      《基金合同》收效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日）， 若基金金钱边界低于 2 亿元，基金经管东谈主在履行计帐法子后断绝《基金合同》， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式 延续本《基金合同》期限。如届时有用的法律法例或中国证监会执法发生变化， 上述断绝执法被取消、鼎新或补充的，则本基金按照届时有用的法律法例或中国 证监会执法施行。   《基金合同》收效三年后接续存续的，自《基金合同》收效满三年后的基金 存续期内，按下述执法处理：   基金存续期内，通达 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时论说中给以表示； 通达 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监 会论说并建议处分决策，如握续运作、转机运作方式、与其他基金合并或断绝基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有执法时，从其执法。         第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或基金经管东谈主网站中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务 的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券往还所的无边往还日的往还时辰，但基金经管东谈主根据法律法例 、中国证监会的要求或本基金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告。   基金经管东谈主可根据执行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购最先公告中执法。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不逾越3个月最先办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回最先公告中执法。   在细则申购最先与赎回最先时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告申购与赎回的最先时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后盘算推算的千般基金份 额净值为基准进行盘算推算； 规则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东谈主 必须在新执法最先实施前依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构执法的法子，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求时，必须有富裕的基金份额余额。基金份额握 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回申 请收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎 回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照本基金合同相关条目处理。   遇往还所或往还市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抵制的身分影响业务处理历程，则赎回款 项顺延至上述情形遗弃后的下一个责任日划往基金份额握有东谈主银行账户。   基金经管东谈主应以往还时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在无边情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构执法的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不堪利或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥 善讹诈正当权益。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述执法进行休养。基金经管东谈主 必须在新执法最先实施日前依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体执法请参见招募说明书或相关公告。 体执法请参见招募说明书或相关公告。 及累计握有的基金份额上限，具体执法请参见招募说明书或相关公告。 申购比例上限，但应最迟在新的名额实施前依照《信息表示办法》的相关执法在 执法媒介上公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险抵制的需要，可选择上述次第对基金边界给以控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在休养实施前依照《信息表示办法》的相关规 定在执法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适正当子，不错适合延长盘算推算或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及 基金居品贵寓纲要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份 额净值，有用份额单元为份，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲要中列 示。赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 握有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律法例设 定，具体见招募说明书的执法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的盘算推算方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的执法细则，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关执法在执法媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律法例以及 监管部门、自律执法的执法。 情况下，基金经管东谈主偏执他销售机构不错根据市集情况对基金销售用度实行一定 的优惠，并履行必要的法子和信息表示手续。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员行为发起资金提供方除外）握 有基金份额的比例达到或者逾越基金总份额的 50%，或者变相回避 50%聚首度 的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法无边运行。 单日净申购比例上限、单个投资东谈主单日/单笔申购、转机转入金额上限、单个投资 东谈主累计握有份额上限的情形。 算造作或发布特别时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金经管东谈主应当根据相关执法在执法媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东谈主。发生上述第 7、9 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例阐述等方式 对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等沿路或者部分申购申 请。若是投资东谈主的申购央求被沿路或者部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 基金金钱净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且选择估值工夫仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金经管东谈主应按执法报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基 金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前 遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额 总和后的余额)逾越上一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿路赎回央求时， 按无边赎回法子施行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有疼痛或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权，并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以 此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额握有东谈主赎回央求逾越上一 绽开日基金总份额 30%的情形下，基金经管东谈主以为支付该基金份额握有东谈主的全 部赎回央求有疼痛或者因支付该基金份额握有东谈主的沿路赎回央求而进行的财产 变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，不错对该基金份额握有东谈主的赎回申 请逾越上一绽开日基金总份额 30%的部分进行宽限办理。宽限的赎回央求与下 一绽开日赎回央求一并处理，无优先权，并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。而对该单个基金份额握有东谈主 赎回比例在上一绽开日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者 的赎回央求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：通达 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在执法媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当依照《信息表示办法》 的相关执法在执法媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书执法的 其他方式在 3 个往还日内讲演基金份额握有东谈主，说明相关处理方法。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关执法，最迟于再行绽开日在执法媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十一、基金转机   基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的执法决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 相关执法由基金经管东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的执法制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主，或按法律法例或有权机关执法的方式处理。   秉承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法布告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于允洽条件的非往还过户央求按基金登记机 构的执法办理，并按基金登记机构执法的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的模范收取转托管费。   十四、按时定额投资筹办   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资筹办，具体执法由基金经管东谈主另 行执法。投资东谈主在办理按时定额投资筹办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所执法的按时定 额投资筹办最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押或其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以 及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结 部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或 监管机构另有执法的除外。   如相关法律法例允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务执法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的往还时势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。      十八、在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审 议，法律法例另有执法的除外。             第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务      一、基金经管东谈主      （一） 基金经管东谈主简况      称号：国投瑞银基金经管有限公司      住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层      法定代表东谈主：傅强      建立日历：2002 年 6 月 13 日      批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号      组织容颜：有限背负公司      注册老本：壹亿元东谈主民币      存续期限：握续谋略      磋商电话：（0755）83575992      （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照执法召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律执法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律执法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要次第保护基金投资东谈主的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》执法的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律执法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈相关权益，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权益或者 实施其他法律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；      （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、转机和非往还过户等业务执法；      （17）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；      （4）配备富裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安定，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的次第使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的执法，按相关执法盘算推算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关执法，履行信息表示及 论说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关执法另有执法外，在基金信息公开表示前应予遮蔽，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关执法召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例执法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在执法时辰发出，何况 保证投资东谈主大概按照《基金合同》执法的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：王晟   成赶快间：2007 年 1 月 26 日   组织容颜：股份有限公司   注册老本：109.34 亿元东谈主民币   批准建立机关和建立文号：证监会、证监机构字2006322 号   存续时间：握续谋略   基金托管履历批文及文号：证监许可2014629 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要次第保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支持基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业时势，配备富裕的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金差别竖立账户，安定核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法另有 执法外，在基金信息公开表示前给以遮蔽，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主盘算推算的基金金钱净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具认识，说明基 金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；若是基金 经管东谈主有未施行《基金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适 当的次第；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不低于法律法例执法的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按执法制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关执法向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关执法，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并讲演基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按执法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有执法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息表示，实时讹诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同收效之日起不少 于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前断绝的情况除外）；   （10）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有执法或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基 金份额握有东谈主大会未建立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额握有东谈主大会不错建立日常机构，日常机构的建立与运作应当根据相关法 律法例和中国证监会的执法进行。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或升迁销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。   如法律法例或中国证监会对基金份额握有东谈主大会召开事由作出修改的，在不 对基金份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，不错按照变更后的执法执 行。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率或调低销售办事费率、休养收费方式；      （3）休养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法、执法进行休养；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要害变化；      （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、 转机、非往还过户、转托管等业务执法；      （7）履行适正当子后，基金推出新业务或办事；      （8）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容颜；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和磋商东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明允洽法律法例、《基金合 同》和会议讲演的执法，何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 容颜或会议讲演载明的其他容颜在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议讲演载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演执法的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 讲演不进入收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的执法，并与基金登记机构记载相符。 过麇集、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错选择书面、麇集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议讲演中列明。 监管机构执法的前提下，授权方式不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式， 具体方式在会议讲演中列明。   基金份额握有东谈主大会应当有代表 1/2 以上（含 1/2）基金份额的握有东谈主进入， 方可召开。   进入基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述执法比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的握有东谈主进入，方可召开。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条执法法子细则和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以超过决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例另有执法或《基金合同》 另有约定外，转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并应当以超过决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传闻明，不然提交 允洽会议讲演中执法的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 允洽会议讲演执法的表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议最先 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会决议按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相关执法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得执法的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等执法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本 部老实容进行修改和休养。   第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金经管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一） 基金经管东谈主的更换法子 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 金经管东谈主； 握有东谈主大会决议收效后按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的派遣手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主相关的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议收效后按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主核 对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计费由基金财产承担。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后按照《信息表示办法》相关执法在执法媒 介上联合公告。      （四）新任或临时基金经管东谈主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 基金合同的执法接续履行相关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤。 原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在接续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同的 执法收取基金经管费或基金托管费。      三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡顺利 援用法律法例的部分，如法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和休养，无 需召开基金份额握有东谈主大会审议，法律法例另有执法的除外。            第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他相关执法签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算推算、收益分拨、信息表示及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。             第十一部分 基金份额的登记      一、基金的份额登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额握有东谈主名册和办理非往还过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄予的其他允洽条件的机构 办理。基金经管东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代 理契约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金往还阐述、披发红利、建立并支持基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权益      基金登记机构享有以下权益： 关执法于最先实施前在执法媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例要求的最低期限； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；             第十二部分 基金的投资   一、投资主义   本基金通过被迫的指数化投资经管，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好达成投资主义，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股以 外的其他股票（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、场所政府债、政府支握机构债、 企业债、公司债、可转机债券（含可分离往还可转债）、可交换债券、公征战行 的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱支握证券、债券回 购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、股票期权、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的相 关执法）。   本基金不错根据相关法律法例的执法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中投资于 标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；每个往还 日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基 金握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、 国债期货偏执他金融器用的投资比例依照国度相关法律法例或监管机构的执法 施行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 适正当子后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，原则上选择完全复制标的指数的方法追踪标的指数，即 按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成 份股偏执权重的变动进行相应休养。本基金起劲将基金净值收益率与功绩比拟基 准之间的年追踪舛讹抵制在 4%以内，日均追踪偏离度实足值抵制在 0.35%以内。   （一）类别金钱竖立策略   本基金经管东谈主主要按照标的指数成份股组成偏执权重构建股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应休养。本基金股票金钱（含存托 凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股 的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；每个往还日日终在扣除股指期货、股票期 权、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）股票投资经管策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应休养。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可选择包 括成份股替代策略在内的其他指数投资工夫适合休养基金投资组合，以达到细巧 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：   （1）法律法例的限制；   （2）标的指数成份股流动性严重不及；   （3）标的指数成份股票恒久停牌；   （4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；   （6）标的指数成份股按时或临时休养；   （7）标的指数编制方法发生变化；   （8）其他基金经管东谈主认定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标 的指数的合理原因等。   如因标的指数编制执法休养等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误 差变大，基金经管东谈主应选择合理次第，幸免日均追踪偏离度和追踪舛讹的进一步 扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量休养而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、市集流动性不及 等情况发生时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪舛讹。   （1）按时休养   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相应的定 期追踪休养。   （2）不按时休养   根据指数编制执法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重再行休养时，本基金将进行相应休养。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而有用追踪标 的指数。   根据法律、法例执法和基金合同的约定，成份股在标的指数中的权重因其他 特殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合经管进行适合变通和休养，力 求镌汰追踪舛讹。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资经管策略   本基金选择“从上至下”的债券分析方法，细则债券投资组合，并经管组合 风险。债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个 券遴聘策略。在不同的时期，选择以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽换取， 具体选择何种策略取决于债券组合允许的风险进程。   （四）可转机债券投资经管策略   本基金将提神于对可转机债券对应的基础股票进行分析与研究，同期兼顾其 债券价值和转机期权价值。基金经管东谈主和行业研究员对可转机债券刊行东谈主的公司 基本情况进行长远研究，对公司的盈利和成长才气进行充分论证。在对可转机债 券的价值评估方面，本基金将对可转机债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平， 研判刊行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因 素的分析，判断其债券投资价值；由于可转机债券内含权益价值，本基金将利用 期权订价模子等数目化方法对可转机债券的价值进行估算，遴聘价值低估的可转 换债券进行投资。   （五）可交换债券投资经管策略   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可转机债券换取，即遴聘握有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要蔼然刊行东谈主握有的其他上市公司（主义公司）的股 票价值。本基金将联结对可交换债券的纯债部分价值以及对主义公司的股票价值 的笼统评估，遴聘具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （六）股指期货投资经管策略   为更好地达成投资主义，本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 戒指运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往还成本低和杠杆操作等特 点，升迁投资组合的运作后果。本基金主要选择流动性好、往还活跃的股指期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期 货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并联结股指期货的定 价模子寻求其合理的估值水平。基金经管东谈主将充分有计划股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过金钱竖立、品种遴聘，严慎进行投资，以镌汰投资组合的整 体风险。   （七）金钱支握证券投资经管策略   对于金钱支握证券，其订价受市集利率、刊行条目、标的金钱的组成及质地、 提前偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础 上，以数目化模子细则其内在价值。本基金将长远研究影响金钱支握证券价值的 多种身分，评估金钱支握证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风 险，通过信用分析和流动性经管，辅以数目化模子分析，精选经风险休养后收益 率较高的品种进行投资，起劲获取恒久沉稳的投资收益。   （八）股票期权投资策略   在法律法例允许的范围内，本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主 要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行经管，以抵制投资组合 风险、升迁投资后果，从而更好地达成本基金的投资主义。本基金将在有用抵制 风险的前提下，遴聘流动性好、往还活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对 证券市集的预判，并联结股票期权订价模子，遴聘估值合理的期权合约。   （九）国债期货投资策略   为更好地达成投资主义，本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的， 戒指运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、往还成本低和杠杆操作等特 点，升迁投资组合的运作后果。   （十）融资、转融通证券出借业务投资经管策略   本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，戒指参与融资、转融通证券 出借业务。   本基金利用融资买入证券行为组合流动性经管器用，升迁基金的资金使用效 率，以融入资金知足基金现货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资主义，在加强风险驻防并遵循审慎原则的前提下，本基 金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上， 合理细则出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中 投资于标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的 往还保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金握有的沿路金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券边界的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支握 证券，不得逾越其千般金钱支握证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时间，若是其信用品级着落、不再允洽投资模范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外 的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金参与股指期货往还的，需遵循下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%； 之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 盘算推算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一往还日基金金钱净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权往还的，需遵循下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或往还所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （13）本基金参与国债期货往还的，需遵循下列投资比例限制： 金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往还日基金金钱净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （14）本基金参与融资业务的，每个往还日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，需遵循下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管执法》所述流动性受限证券的范围； 均盘算推算；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的 身分致使基金投资不允洽上述执法的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票施行，与内 地照章刊行上市的股票合并盘算推算；   （18）相关法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资比 例限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （15）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、基金边界变动等 基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述执法投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个往还日内进行休养，但中国证监会执法的特殊情形除外。法律法 规或监管部门另有执法时，从其执法。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 最先。法律法例或监管部门另有执法的，从其执法。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基 金经管东谈主在履行适正当子后，以变更后的执法为准。法律法例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受 相关限制。   为退换基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有执法的除外；      （5）向本基金基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往还、旁边证券往还价钱偏执他不正大的证券往还行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会执法闭塞的其他行径。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 抵制东谈主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往还的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱施行。相关往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以表示。要害关联往还应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的执法施行。      五、标的指数与功绩比拟基准      本基金的标的指数为：中证全指公用职业指数。      本基金的功绩比拟基准为：中证全指公用职业指数收益率×95%+生意银行 活期进款利率（税后）×5%。      将来若出现标的指数不允洽《指数基金辅导》要求（因成份股价钱波动等指 数编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的及法律法例、监管机构另 有执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生 之日起十个责任日内向中国证监会论说并建议处分决策，如转机运作方式、与其 他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表 决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时辰，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息撤职基金份额握有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出休养的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策法子后实时对相关成份股进行休养。   法律法例或监管机构另有执法的，从其执法。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 和货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票市集雷同的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金讹诈鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的执法。                 第十三部分 基金的财产      一、基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相安定。      四、基金财产的支持和贬责      本基金财产安定于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的执法贬责外，基金财产不得被处 分。      基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。            第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往还时势的往还日以及国度法律 法例执法需要对外表示基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支握证券、股指期货、股票期权、国债期货、 银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门相关执法。   （一）对存在活跃市集且大概获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应选择最近往还日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往还日的报价不成真是响应公允价值的，搪塞报价进行休养，细则公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中有计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征有计划。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量握有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有富裕 可利用数据和其他信息支握的估值工夫细则公允价值。选择估值工夫细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并细则公允价值。      四、估值方法      （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，最近往还日后经济环境未发生要害变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往还日的市价（收 盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化身分，休养 最近往还市价，细则公允价钱；      （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的除外）， 中式估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种（另有执法的除外）， 中式估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在 回售登记日至执行收款日历间中式估值日第三方估值基准办事机构提供的相应 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分有计划刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的选 取长待偿期所对应的价钱进行估值；      （4）对于在往还所市集上市往还的公征战行的可转机债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往还的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净 价往还的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；      （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值工夫细则公允价值 或中式估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值；      （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的债券， 应选择在当前情况下适用何况有富裕可利用数据和其他信息支握的估值工夫确 定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公征战行未上市的股票和债券，选择估值工夫细则公允价值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大批往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关执法细则公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对宇宙银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举 估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登 记日至执行收款日历间中式估值日第三方估值基准办事机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分有计划刊行东谈主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对宇宙银行间市集未上市，且第三方估值基准办事 机构未提供估值价钱的债券，选择在当前情况下适用何况有富裕可利用数据和其 他信息支握的估值工夫细则其公允价值。      （1）评估金融繁衍品价值时，应当选择市集公认或者合理的估值方法细则 公允价值；      （2）股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要害变化的， 选择最近往还日结算价估值。 值。 或应付利息。 利息。 会的相关执法进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律法例以及监管部 门、自律执法的执法。 按国度最新执法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的执法或者未能充分退换基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金净值信息盘算推算和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。   五、估值法子 日该类基金份额的余额数目盘算推算，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东谈主不错建立大额 赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有执法或基金合同另有约定的，从 其执法。   基金经管东谈主于每个估值日盘算推算基金金钱净值及千般基金份额净值，并按照 《信息表示办法》的相关执法公告千般基金份额净值及基金份额累计净值。 或本基金合同的执法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值、千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金经管东谈主依照《信息表示办法》的相关执法对外公布千般基金份额净 值及基金份额累计净值。   六、估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的次第确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝 的背负东谈主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作背负方应及 时互助各方，实时进行蜕变，因蜕变估值造作发生的用度由估值造作背负方承担； 由于估值造作背负方未实时蜕变已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作背负方对顺利损失承担抵偿背负；若估值造作背负方依然积极互助，何况 有协助义务确当事东谈主有富裕的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作背负方搪塞蜕变的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得 到蜕变。   （2）估值造作的背负方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值造作的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作背负方仍搪塞估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作背负 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作休养选择尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因细则估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的背负方进行 蜕变和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行蜕变，并就估值造作的蜕变向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值盘算推算出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的次第驻防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值盘算推算造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案，同期 进行公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有执法的，从其执法处理。   若是行业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份 额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日往还扫尾后盘算推算当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核阐述后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依照《信息表示办法》的相关执法对千般基金份 额净值和基金份额累计净值给以公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金金钱估值造作处理。 制机构、第三方估值基准办事机构及登记结算公司发送的数据造作，或国度管帐 策略变更、市集执法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的次第进行查验，可是未能发现该造作或 因前述原因未能幸免或蜕变造作的，由此酿成的基金金钱估值造作，基金经管东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措 施冒昧或者遗弃由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金相关的 信息表示用度； 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。经管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋商基金托管东谈主协 商处分。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋商基金托管东谈主协 商处分。   本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售办事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   C 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内 按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处分。   基金销售办事用度于支付本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主持事的 用度等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约 执法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担，不从基金财产中列支； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的执法代扣代缴。      五、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的执法或相关公告。            第十六部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体以届时基金经管东谈主发布的分拨决策公告为准，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值。 有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权。      在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在不违 反法律法例执法的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行 适正当子后，酌情休养以上基金收益分拨原则但应于变更实施日前在执法媒介公 告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细则、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表示办法》相关执法在执法媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算推算方法，依照《业务执法》施行。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。           第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按摄影关执法编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》执法的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关执法在执法媒介公告。          第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管执法》、            《基金合同》偏执他相关执法。相关法律法例对信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等执法发生变化时，本基金从其最新执法。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会执法的自 然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的执法表示基金信息，并保证所表示信息的真是性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会执法时辰内，将应予表示的基金信 息通过允洽中国证监会执法条件的宇宙性报刊（简称“执法报刊”）及《信息披 露办法》执法的互联网网站（简称“执法网站”）等媒介表示，并保证基金投资 东谈主大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开表示的基金信息      公开表示的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的执法及具体法子，说明基金居品的特质等触及基金投资 东谈主要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主持事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲要的信息发生要害变 更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在执法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 贵寓纲要。      （二）基金份额发售公告      基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在执法报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、 《基金合同》和基金托管契约登载在执法网站上；并将基金居品贵寓纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在执法网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在基金合同收效日的次日在执法媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓动握有的基金份额等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在执法网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明千般基 金份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在执法网站上，并将年度论说领导性公告登载在执法报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在执法网站上，并将中期论说领导性公告登载在执法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在执法网站上，并将季度论说领导性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金经管东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说等差别表示基金经管东谈主、基 金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓动握有本基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主应当在基金按时论说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要害事件，相关信息表示义务东谈主应当按照《信息表示办法》相关 执法编制临时论评话，并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主寄予基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 执行抵制东谈主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往还事项，中国证监会另有执法的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精致传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清晰。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资金钱支握证券的信息表示   基金经管东谈主应在基金年度论说及中期论说中表示其握有的金钱支握证券总 额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和论说期内通盘的金钱支握证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度论说中表示其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券 市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （十一）投资流通受限证券的信息表示   基金经管东谈主应在基金投资非公征战行股票后，按摄影关法律法例要求，在中 国证监会执法媒介表示所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   （十二）投资股指期货的信息表示   本基金参与股指期货往还的，基金经管东谈主应在季度论说、中期论说、年度报 告等按时论说和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往还情况，包括往还 策略、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往还对基金总体 风险的影响以及是否允洽既定的往还策略和往还主义等。   （十三）投资股票期权的信息表示   本基金参与股票期权往还的，基金经管东谈主应在按时信息表示文献中表示参与 股票期权往还的相关情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险目的、估 值方法等，并充分揭示股票期权往还对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的 投资策略和投资主义。   （十四）投资国债期货的信息表示   本基金参与国债期货往还的，基金经管东谈主应当在季度论说、中期论说、年度 论说等按时论说和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货往还情况，包括交 易策略、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往还对基金总 体风险的影响以及是否允洽既定的往还策略和往还主义。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度论说、中 期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转 融通证券出借往还情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等，并就转融通证券出借业务在论说期内发生的要害关联往还事项在基金 按时论说等文献中作念详备说明。      （十六）计帐论说      基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》执法 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当 将计帐论说登载在执法网站上，并将计帐论说领导性公告登载在执法报刊上。      （十七）实施侧袋机制时间的信息表示      本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的执法进行信息表示，详见招募说明书的执法。      （十八）投资存托凭证的信息表示      本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市往还的股票施行。      （十九）中国证监会执法的其他信息。      六、信息表示事务经管      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会相关基金信息 表示内容与样子准则等法例执法。      基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购 赎回价钱、基金按时论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、计帐论说等 公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。      基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在执法报刊中遴聘表示本基金信息的报刊，单 只基金只需遴聘一家报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子 表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信息的真是、准确、竣工、及 时。      基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在执法媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，可是其他全球媒介不得早于执法媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。      为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律认识书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金相 关信息： 营业时；   第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 执法和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相连的； 编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未 通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，千般基金份额按基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规执法的最低期限。             第二十部分 背约背负   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的执法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成损 害的，应当差别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于顺利 经济损失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 定行为或不行为而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大概接续履行的应当接续履行。非背约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时选择必要的次第，尽力驻防损失的扩大。莫得选择适合次第 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因驻防损失扩大 而支拨的合理用度由背约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抵制的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的次第进行查验，可是未能 发现造作或因前述原因未能幸免或蜕变造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损 失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积 极选择必要的次第冒昧或遗弃由此酿成的影响。       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，则任何一方应当将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度 及讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同执法的义务，退换基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港超过行政区、 澳门超过行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。         第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名（章）或盖印并在召募扫尾后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东谈主各握有壹份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅，但应以《基金合同》原本为准。           第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商处分。           第二十四部分 基金合同内容选录   一、基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额握有东谈主的权益、义务   基金投资东谈主握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有执法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）蔼然基金信息表示，实时讹诈权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限背负；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同收效之日起不少 于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前断绝的情况除外）；      （10）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东谈主的权益、义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照执法召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律执法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律执法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要次第保护基金投资东谈主的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄予其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》执法的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律执法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司讹诈相关权益，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益讹诈诉讼权益或者 实施其他法律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；      （16）在允洽相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、转机和非往还过户等业务执法；      （17）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产；      （4）配备富裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安定，对所经管的不同基金差别 经管，差别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选择适合合理的次第使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的执法，按相关执法盘算推算并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关执法，履行信息表示及 论说义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关执法另有执法外，在基金信息公开表示前应予遮蔽，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关执法召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按执法保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例执法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在执法时辰发出，何况 保证投资东谈主大概按照《基金合同》执法的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益讹诈诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金经管东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 支持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要次第保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支持基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有允洽要求的营业时势，配备富裕的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金差别竖立账户，安定核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关执法另有 执法外，在基金信息公开表示前给以遮蔽，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主盘算推算的基金金钱净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具认识，说明基 金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；若是基金 经管东谈主有未施行《基金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适 当的次第；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不低于法律法例执法的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按执法制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关执法向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关执法，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并讲演基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而免除；   （20）按执法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有执法或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金的基 金份额握有东谈主大会未建立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额握有东谈主大会不错建立日常机构，日常机构的建立与运作应当根据相关法 律法例和中国证监会的执法进行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或升迁销售办事费率；   （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。      如法律法例或中国证监会对基金份额握有东谈主大会召开事由作出修改的，在不 对基金份额握有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，不错按照变更后的执法执 行。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率或调低销售办事费率、休养收费方式；      （3）休养基金份额类别竖立、对基金份额分类办法、执法进行休养；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要害变化；      （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构休养相关认购、申购、赎回、 转机、非往还过户、转托管等业务执法；      （7）履行适正当子后，基金推出新业务或办事；      （8）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得辞谢、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容颜；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和磋商东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明允洽法律法例、《基金合 同》和会议讲演的执法，何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 容颜或会议讲演载明的其他容颜在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议讲演载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议讲演执法的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 讲演不进入收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明符 正当律法例、《基金合同》和会议讲演的执法，并与基金登记机构记载相符。 过麇集、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错选择书面、麇集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议讲演中列明。 监管机构执法的前提下，授权方式不错选择书面、麇集、电话、短信或其他方式， 具体方式在会议讲演中列明。   基金份额握有东谈主大会应当有代表 1/2 以上（含 1/2）基金份额的握有东谈主进入， 方可召开。   进入基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述执法比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的握有东谈主进入，方可召开。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条执法法子细则 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的 1/2 以上（含 1/2）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以超过决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例另有执法或《基金合同》 另有约定外，转机基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并应当以超过决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传闻明，不然提交 允洽会议讲演中执法的阐述投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 允洽会议讲演执法的表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议最先 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。      侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相关执法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得执法的适用上文相关约定。      （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等执法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和休养。      三、基金收益分拨原则、施行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体以届时基金经管东谈主发布的分拨决策公告为准，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值。 有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权。   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主可在不违 反法律法例执法的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行 适正当子后，酌情休养以上基金收益分拨原则，但应于变更实施日前在执法媒介 公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 表示办法》相关执法在执法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算推算方法，依照《业务执法》施行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产经管、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例      （一）基金用度的种类                        《基金合同》收效后与基金相关的 信息表示用度； 仲裁费； 用度。      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。经管费的盘算推算 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋商基金托管东谈主协 商处分。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋商基金托管东谈主协 商处分。   本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售办事费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   C 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的估值数据，自动在次月初 5 个责任日内 按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商处分。   基金销售办事用度于支付本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主持事的 用度等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 议执法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担，不从基金财产中列支； 目。      （四）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的执法代扣代缴。      （五）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的执法或相关公告。      五、基金财产的投资标的和投资限制      （一）投资主义      本基金通过被迫的指数化投资经管，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的指数的成份股和备选成份股（含存托凭证）。      为更好达成投资主义，本基金还可投资于除标的指数成份股及备选成份股以 外的其他股票（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、场所政府债、政府支握机构债、 企业债、公司债、可转机债券（含可分离往还可转债）、可交换债券、公征战行 的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱支握证券、债券回 购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、股票期权、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的相 关执法）。   本基金不错根据相关法律法例的执法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中投资于 标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；每个往还 日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基 金握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、 国债期货偏执他金融器用的投资比例依照国度相关法律法例或监管机构的执法 施行。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 适正当子后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，其中 投资于标的指数成份股或备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的 往还保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金握有的沿路金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券边界的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的千般金钱支握 证券，不得逾越其千般金钱支握证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券时间，若是其信用品级着落、不再允洽投资模范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外 的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金参与股指期货往还的，需遵循下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%； 之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 盘算推算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得逾越上一往还日基金金钱净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权往还的，需遵循下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或往还所执法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （13）本基金参与国债期货往还的，需遵循下列投资比例限制： 金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往还日基金金钱净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （14）本基金参与融资业务的，每个往还日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，需遵循下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管执法》所述流动性受限证券的范围； 均盘算推算；   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的 身分致使基金投资不允洽上述执法的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票施行，与内 地照章刊行上市的股票合并盘算推算；   （18）相关法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资比 例限制。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （15）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、基金边界变动等 基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述执法投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个往还日内进行休养，但中国证监会执法的特殊情形除外。法律法 规或监管部门另有执法时，从其执法。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 最先。法律法例或监管部门另有执法的，从其执法。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基 金经管东谈主在履行适正当子后，以变更后的执法为准。法律法例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受 相关限制。   为退换基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有执法的除外；   （5）向本基金基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、旁边证券往还价钱偏执他不正大的证券往还行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法闭塞的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 抵制东谈主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往还的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱施行。相关往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以表示。要害关联往还应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的执法施行。   六、基金净值信息的盘算推算方法和公告方式   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在执法网站表示一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同铲除和断绝的事由、法子以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例执法 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后按照《信息表示办法》相关执法在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相连的； 编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的及法律法例、监管机构另有 执法的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未 通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律认识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，千般基金份额按基金份额握有 东谈主握有的该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法 规执法的最低期限。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处分的，则任何一方应当将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度 及讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同执法的义务，退换基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港超过行政区、 澳门超过行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公时势和营业时势查阅，但应以《基金合同》原本为准。